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上交所通报沪市信披处理情况 共涉及上市企业110家
2020年01月13日 14:57   来源:威尼斯app官方  

  中新网上海1月10日电 (高志苗)上海证券交易所10日晚间通报2019年沪市上市企业信息披露违规处理情况,上交所表示需继续加强纪律处分工作规范性,推动监管公开,提升监管公信力。

  上交所先容,2019年,针对信息披露违规行为,发出公开谴责40单,通报批评103单,监管关注决定106单,同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市企业,533名董监高(董事、监事和高级管理人员),39名中介机构人员。

  上交所指出,在案件处理中更加聚焦“关键少数”,特别是对控股股东、实际控制人侵占上市企业利益等触碰底线的重大恶性违规案件,严惩主要责任人。

  据了解,上交所坚持监管与服务并举,加大对上市企业及“关键少数”的合规培训力度。2019年,举行各类纪律处分合规培训近20次,以案释法、以案析理,及时传递监管立场,督导企业规范运作,促进经营管理水平提升。

  上交所称,2019年重点查处了资金占用、违规担保;增持承诺未履行;未按计划实行股份回购;年报财务造假、未按期披露等违规;中介机构未勤勉尽责等违法违规行为。

  上交所强调,下一步将聚焦推动提高上市企业质量的首要目标,充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用,进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接,切实维护投资者合法权益,为营造资本市场良好生态贡献力量。(完)

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编辑:王丹沁  

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